公司重要管理規章及運作情形

本公司內部控制制度訂有『內部重大訊息及防範內線交易處理程序』、「誠信經營作業程序及行為指南」等規範，定期向內部人宣導且落實執行，禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券，並不定期檢討辦法以符合現行法令與實務管理需要。

111年度針對落實宣導「內部人禁止內線交易」之具體執行情形:

(一) 本公司訂定有「內部重大資訊處理暨防範內線交易管理作業程序」，每年至少一次對現任董事、經理人及受僱人注意相關法令及主管機關之規定內容，對受僱人每年予以教育宣導。

(二) 本公司於每月底針對董事及內部人進行持股申報作業通知時，同時會在電子郵件中進行法規宣導，加強內部人法遵意識。另對新任董事及經理人則於上任後 即時內安排教育宣導，對新任受僱人則由人事單位於職前訓練時予以教育宣導。

(三) 本年度重點包括董事不得於年度財務報告公告前30日，和每季財務報告公告前15日之封閉期間交易其股票等。

(四) 本公司針對落實禁止內線交易持續進行之宣導具體情形:



對象

執行情形

頻率

成效

董事會成員

111/03/09、111/07/27及111/11/04於例行董事會中宣導短線交易歸入權相關事項、轉知及佈達證交所函令-內部人持股變動申報違反證交法之常見態樣等。

 

每年

 

3次

董事及全體內部人

每月以電子郵件通知內部人申報股權異動情形。

每月

12次

全體員工

111年度已於12月19日對現任經理人及受僱人計124人次進行 1小時教育宣導，課程內容包括：重大訊息之保密作業，以及內線交易形成原因、認定過程及交易實例說明，內部重大資訊範圍、保密作業、公開作業與違規處理，課程結束後並進行測驗，及將簡報檔案於廠內公告提供同仁參考。

年度

1次


本公司指定總管理處為專責單位隸屬於董事會，負責推動本集團誠信經營、反貪腐、反賄賂及法令遵循等公司治理事宜，並於每年向本公司董事會報告其執行情形，最近已於101年03月09日向董事會報告。本公司「誠信經營政策暨守則」係由總管理處訂定，且本政策暨守則之訂定、修正或廢止應經董事會同意。 本公司董事會係盡善良管理人之注意義務，監督公司防止不誠信行為，以 確保誠信經營政策之落實。

110年誠信經營執行狀況如下表：

說明：

1.依據本公司「誠信經營守則」第七條之分類，進行110年執行結果報告。

期間

營運據點

(Site)

案件類型

(註)

 接獲案件數 成案數 處置說明

110/01/01

|

110/12/31

 TW NA 0 0 不適用
KS NA 0 0 不適用
SN NA 0 0 不適用
SH NA 0 0 不適用
SABER NA 0 0 不適用

註:本公司「誠信經營守則」第七條之分類，將案件類型分類如下:

(一) 行賄及收賄。

(二) 提供非法政治獻金。

(三) 不當慈善捐贈或贊助。

(四) 提供或接受不合理禮物、款待或其他不正當利益。

(五) 侵害營業秘密、商標權、專利權、著作權及其他智慧財產權。

(六) 從事不公平競爭之行為。

(七) 產品及服務於研發、採購、製造、提供或銷售時直接或間接損害消費者或其他利害關係人之權益、健康與安全。

 

2. 教育訓練與法令宣導

總管理處（法務）推動全體同仁之宣導教育，100年12月27日以「落實誠信價值、企業永續發展」為主題，彙整誠信經營守則及內部重大資訊處理重要規範，透過影片與案例研討，宣導同仁於執行業務時應注意之事項並進行年度測驗每年對全體同仁實施線上測驗，測驗範圍涵蓋誠信經營守則、誠信經營作業程序及行為指南等。